FINRA: conheça essa entidade de proteção a investidores nos EUA

11/01/2024

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Conhecer mais sobre as principais entidades que compõem o mercado financeiro americano é fundamental para começar a construir a sua independência investindo em dólares. Nesse sentido, é necessário entender o que é a FINRA e como ela atua para manter a segurança dos investidores.

Ela tem um papel fundamental e cumpre objetivos que assegurem maior transparência aos agentes do mercado financeiro americano. Quer saber mais sobre o que é FINRA e quais são as funções que essa entidade exerce? Então, continue a leitura e confira este conteúdo que preparamos especialmente para você!

O que é FINRA?

A FINRA, ou Financial Industry Regulatory Authority, é uma entidade reguladora dos Estados Unidos, responsável por supervisionar e regulamentar empresas de corretagem e seus profissionais, a entidade é supervisionada pela SEC.

Criada em 2007, ela consolidou as funções anteriormente desempenhadas pela NASD (National Association of Securities Dealers). Além disso, desempenha um papel crucial no mercado financeiro dos EUA.

Isso acontece porque a FINRA é responsável por estabelecer regras e regulamentos que visam proteger os investidores e promover a integridade do mercado. Ela ainda supervisiona as atividades e a conduta dos agentes no mercado.

Quais os objetivos da FINRA?

A missão principal da FINRA é manter a confiança e a equidade nos mercados de valores mobiliários, contribuindo para um ambiente de investimento mais transparente e seguro aos investidores.

Nesse sentido, ela exerce suas atividades visando:

realizar o monitoramento de aspectos éticos e legais no ambiente de trabalho do mercado financeiro americano;
prover informação e educação aos participantes do mercado, com foco especial nos investidores;
garantir a adesão rigorosa às normas de lealdade na competição entre os diversos agentes do mercado financeiro.

Ou seja, ao escolher investir em ativos da economia mais forte do mundo, você conta com a proteção da FINRA para assegurar que seu dinheiro estará seguro. Vale ainda ter atenção na hora de escolher uma boa corretora para realizar os seus aportes.

Quais são as funções da FINRA?

Agora que você já sabe quais são os objetivos da FINRA, que tal entender as funções que são exercidas por essa entidade? A seguir, destacamos algumas delas em detalhes:

realiza a emissão de licenças para corretores;
estabelece regras e orienta as corretoras que estão nos EUA;
efetua a regulação de bolsas de valores como a NYSE e NASDAQ;
estipula normatizações para evitar fraudes no mercado financeiro;
dedica-se à educação do investidor por meio de recursos informativos;
supervisiona as operações dos participantes do mercado financeiro e garante a conformidade com as regulamentações estipuladas pela legislação federal;
gerencia as reclamações dos investidores, facilitando a resolução de quaisquer questões controversas por meio de mediação.

Além de todas essas funções, a FINRA busca constantemente melhorar suas regulamentações para se adaptar às mudanças no ambiente financeiro, contribuindo assim para a confiança e eficiência nos mercados financeiros.

Agora que você já sabe o que é FINRA e como ela atua para garantir segurança aos investidores, já tem mais informações para investir no mercado norte-americano. Além disso, vale contar com profissionais especializados para escolher ativos que sejam apropriados para o seu perfil.

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